Сформировать обращение

В ходе плановой выездной проверки Ямало-Ненецкого филиала ФГУП «Почта России» выявлены нарушения исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ

15 мая 2017 года

Управлением Роскомнадзора проведена плановая выездная проверка в отношении УФПС Ямало-Ненецкого автономного округа – филиала ФГУП «Почта России», в рамках которой осуществлен государственный контроль и надзор в сфере связи за соблюдением ФГУП «Почта России» порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организацией ими внутреннего контроля (ПОД/ФТ).

В ходе проверки были выявлены нарушения в части осуществления идентификации клиентов и их представителей, ведения анкет клиентов – юридических лиц, а также периодичности обучения работников законодательству в сфере ПОД/ФТ:

- пункты 1, 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08 2001  № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- пункт 8 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», утверждённого Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;

- пункт 2.16, пункта 1 приложения 1; пунктов 1, 2, 4 приложения 2 «Положения о требованиях к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утверждённого приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59;

- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, утверждённые приказом ФГУП «Почта России».

По итогам проверки ФГУП «Почта России» было выдано предписание об устранении выявленных нарушений, в отношении специального должностного лица Ноябрьского почтамта был составлен протокол об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, после рассмотрения которого виновному лицу вынесено административное наказание в виде предупреждения.

Последнее изменение: 15.05.2017 15:04